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来源:券业行家
无证投顾罚单,指向这家券商老总
身为券商分支机构负责人,因无证投顾被监管处罚,这事似乎有些匪夷所思。
新增跨省警示
曾经是“江南证券”的中航证券,刚刚收到一则来自江西证监局的监管警示函,直指无证荐股行为。
据江西证监局〔2023〕21号监管函,当事人杨淼在中航证券原海南海口营业部任职期间,未经中国证券业协会登记注册为证券投资顾问资格,向投资者违规开展投资顾问业务。
江西证监局指出,上述行为不符合《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告〔2020〕20号)第七条的规定,并对其予以监管警示。
行家查看了相关规定,向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。
这也意味着,登记为“一般证券业务”的从业人员,提供投资咨询业务,涉嫌违规。
然而,既然当事人任职于海南海口营业部,不是应该归属于海南证监局吗?为何会由中航证券总部所在的江西证监局“跨省”处罚?
守至最后一班
带着疑问,行家查看了中证协券商分支机构信息,其中载明中航证券现有13家分公司,63家营业部。然而,行家并没有找到“海南海口营业部”。
工商信息显示,中航证券有限公司海口滨海大道证券营业部(简称:海口营业部),2017年7月12日登记成立,2021年12月16日注销。
让行家感慨的是,杨淼正是这家已注销的营业部的负责人!
作为券商分支机构老总,亲自向投资者开展投顾业务,行家是服膺于亲力亲为,还是叹息于明知故犯呢?
由于前述监管信息并未提及其分支机构负责人身份,江西证监局也未查到其早年的任命函。这位曾经的营业部总经理,也早已离职注销,未知下落。
数年网点变迁
行家注意到,海口营业部从2017年到2021年期间,均出现在中航证券年报中。
在此之前的2015年,中航证券设有2家分公司,69家营业部。
2016年11月,中航证券第三届董事会第二十八次会议审议通过了《关于中航证券设立海口营业部的议案》。彼时,中航证券有6家分公司,75家营业部。
2017年海口营业部及负责人首次出现在年报列表中,彼时,中航证券有7家分公司,77家营业部。
2018年,中航证券有11家分公司,75家营业部。2019年,中航证券分公司仍是11家,营业部进一步增至80家。
从2020年起,中航证券分支机构总数逐年下降。2020年底为12家分公司,70家营业部。2021年,包括海口营业部在内的8家营业部撤销,当年年底分公司为12家,营业部为68家营业部。
2022年,中航证券进一步撤销了分支机构。期末分公司13家,营业部63家。
兜兜转转,中航证券的分支机构数量,由多到少。
年内还有罚单
再看中航证券现有的分支机构,今年以来还有一次“双罚”,同样涉及“无证执业”。
5月30日,河南证监局点名中航证券洛阳启明南路证券营业部(原洛阳古城路证券营业部)从业人员张涛,不具备基金从业资格违规参与基金销售活动,对其采取出具警示函的监管措施。
同时受罚的还有洛阳启明南路证券营业部,因存在无基金从业资格人员从事客户招揽及基金销售、内控管理不到位等问题,河南证监局对该营业部予以警示,限期30日整改。
时任营业部负责人王亮,因未有效落实合规管理责任,也被监管警示。
公开信息显示,这位营业部负责人在2019年5月到2021年10月履职,相应的违规行为可能正是发生在这段时间。
财富管理出路
分支机构频频出事,中航证券的业绩表现如何?
行家统计了2016年到2022年报:六年时间里,中航证券营业收入的平均年化增速达到11.23%,归母净利润的平均年化增速为8.33%;而经纪业务的平均年化增速却是-0.74%:2022年经纪业务收入尚未达到2016年水平,对营业收入的贡献更是从2016年的36.76%降至2022年的18.56%。
或许,经纪业务表现乏力,从业人员激励不足,可能是这家券商此类违规行为发生的诱因。
对券商财富管理来说,转型不能盲目,展业务必合规。
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